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統(tǒng)一市場視角下的國企改革
時間：2013-03-06
中國國有企業(yè)體制改革（簡稱國企改革）是中國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革的核心內(nèi)容之一。自改革開放以來，國企改革大致經(jīng)歷了三個階段：放權(quán)讓利的初步探索階段（1978年—1992年），企業(yè)制度創(chuàng)新階段（1993年—2003年），繼續(xù)完善和深化現(xiàn)代企業(yè)制度的縱深發(fā)展階段（2004年至今）?？v向比較表明，國企改革取得了顯著的經(jīng)濟(jì)和社會效益，國企效率得到了提升，促進(jìn)了社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建設(shè)。
國企改革道路是獨(dú)具中國特色的漸進(jìn)式改革，政府一方面鼓勵非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，另一方面又經(jīng)由國企繼續(xù)保持一定的行政權(quán)力調(diào)控經(jīng)濟(jì)的能力。因此，當(dāng)前中國市場經(jīng)濟(jì)中存在一種特殊的現(xiàn)象：由于國企（主要是一些核心國有企業(yè)）和非國企（主要指民企）之間長期存在著一些差別待遇，導(dǎo)致這兩類企業(yè)運(yùn)行于不同的、在一些領(lǐng)域甚至是完全平行的兩個市場。這種現(xiàn)象的存在對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整及市場經(jīng)濟(jì)的建設(shè)帶來了一定的負(fù)面影響。
關(guān)于國企改革的幾種思路
改革開放以來，學(xué)界和政界廣泛學(xué)習(xí)和研究世界各國的經(jīng)驗和理論，并展開深入討論，試圖為中國國企改革尋找道路。有人從西方找到了私有化的道路，其理由是私有化與競爭是天然關(guān)聯(lián)的，而競爭意味著效率，因此私有化必然會提高國企乃至整個社會的效率；有人則從企業(yè)的自身體制出發(fā)，認(rèn)為可以通過改善管理和激勵機(jī)制，提高國企效率。實踐證明，兩種改革思路都存在問題：私有化的結(jié)果往往是國有企業(yè)的接盤者通過非正常手段進(jìn)行短期套利，或者只接手國企中的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，而將不良資產(chǎn)簡單地推向社會，最終還是要政府解決。私有化過程常常伴隨著國有資產(chǎn)流失，而且也并未完全解決效率問題。改變激勵機(jī)制成功的前提是激勵對象要受激勵機(jī)制的影響，但實際上大型國企的高層并非主要來源于市場競爭而仍然來自體制內(nèi)，這種制度安排下國企領(lǐng)導(dǎo)的績效往往很難評估，激勵機(jī)制很難有效發(fā)揮作用。
筆者認(rèn)為，下一階段的國企改革，從宏觀層面來講，構(gòu)建良好的競爭環(huán)境即統(tǒng)一的市場體系更為重要，其次才是構(gòu)建微觀層面的管理和激勵機(jī)制。通過消除競爭性環(huán)境差異，建立起自上而下的、有利于競爭的制度框架，再將所有企業(yè)放入統(tǒng)一的市場競爭體系內(nèi)公平競爭，市場才能在資源配置上發(fā)揮基礎(chǔ)作用，國有企業(yè)的激勵機(jī)制、監(jiān)管效率等微觀層面的改革才能有更充分的施展空間。
如何建立統(tǒng)一市場體系的框架
統(tǒng)一市場是指將不同所有制形式的企業(yè)納入同一個公平競爭的市場體系，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營條件、資源配置和市場監(jiān)管不會因“所有制”不同而不同。統(tǒng)一市場體系內(nèi)涵豐富，主要包括以下幾點(diǎn)：
統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)行使方式。產(chǎn)權(quán)的重要性在于降低交易成本、提高效率。對中國而言，必須明確國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)與民有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)一樣，屬于私權(quán)利；政府作為國家的代表行使對國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)，只能根據(jù)企業(yè)章程，通過企業(yè)治理機(jī)制（股東會、董事會等）來行使，并且政府作為股東行使權(quán)利時必須履行股東、董事對企業(yè)的信托責(zé)任，維護(hù)企業(yè)的利益；政府作為產(chǎn)權(quán)代理人的“私權(quán)”職能必須與公共管理人的“公權(quán)”職能相分離。
統(tǒng)一的市場運(yùn)行規(guī)則。政府應(yīng)退出不必要的市場干預(yù)，讓市場自由交易所形成的價格信號引導(dǎo)資源在不同所有制企業(yè)間流動。不同所有制的企業(yè)在公平、透明的市場中平等競爭，能夠生存下來的原因不在于所有制的不同，而是因為其核心競爭力的優(yōu)勢。因此，建立統(tǒng)一的市場運(yùn)行規(guī)則，并不意味著國企必須從電信、鐵路、石油等壟斷領(lǐng)域完全退出或進(jìn)行私有化，而是要求擴(kuò)大價格、供求等市場信號在這些領(lǐng)域自由發(fā)揮作用的空間。
統(tǒng)一的市場監(jiān)管制度。市場監(jiān)管制度包括市場的準(zhǔn)入、退出、產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量、價格等方面的監(jiān)管制度，統(tǒng)一市場監(jiān)管制度的含義是市場中所有的企業(yè)遵守相同的規(guī)則，不存在為某些企業(yè)定制的特殊規(guī)則，也不存在只有某些企業(yè)需要遵守的規(guī)則。
統(tǒng)一的爭議處理機(jī)制。企業(yè)之間存在競爭摩擦在市場經(jīng)濟(jì)活動中十分常見，當(dāng)摩擦雙方私下無法解決時，政府職能部門或司法部門就可能成為仲裁機(jī)構(gòu)。此時政府或司法部門應(yīng)該確保仲裁的公平公正性。
?。ū疚恼抡?月8日《光明日報》）
國企改革道路是獨(dú)具中國特色的漸進(jìn)式改革，政府一方面鼓勵非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，另一方面又經(jīng)由國企繼續(xù)保持一定的行政權(quán)力調(diào)控經(jīng)濟(jì)的能力。因此，當(dāng)前中國市場經(jīng)濟(jì)中存在一種特殊的現(xiàn)象：由于國企（主要是一些核心國有企業(yè)）和非國企（主要指民企）之間長期存在著一些差別待遇，導(dǎo)致這兩類企業(yè)運(yùn)行于不同的、在一些領(lǐng)域甚至是完全平行的兩個市場。這種現(xiàn)象的存在對經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整及市場經(jīng)濟(jì)的建設(shè)帶來了一定的負(fù)面影響。
關(guān)于國企改革的幾種思路
改革開放以來，學(xué)界和政界廣泛學(xué)習(xí)和研究世界各國的經(jīng)驗和理論，并展開深入討論，試圖為中國國企改革尋找道路。有人從西方找到了私有化的道路，其理由是私有化與競爭是天然關(guān)聯(lián)的，而競爭意味著效率，因此私有化必然會提高國企乃至整個社會的效率；有人則從企業(yè)的自身體制出發(fā)，認(rèn)為可以通過改善管理和激勵機(jī)制，提高國企效率。實踐證明，兩種改革思路都存在問題：私有化的結(jié)果往往是國有企業(yè)的接盤者通過非正常手段進(jìn)行短期套利，或者只接手國企中的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，而將不良資產(chǎn)簡單地推向社會，最終還是要政府解決。私有化過程常常伴隨著國有資產(chǎn)流失，而且也并未完全解決效率問題。改變激勵機(jī)制成功的前提是激勵對象要受激勵機(jī)制的影響，但實際上大型國企的高層并非主要來源于市場競爭而仍然來自體制內(nèi)，這種制度安排下國企領(lǐng)導(dǎo)的績效往往很難評估，激勵機(jī)制很難有效發(fā)揮作用。
筆者認(rèn)為，下一階段的國企改革，從宏觀層面來講，構(gòu)建良好的競爭環(huán)境即統(tǒng)一的市場體系更為重要，其次才是構(gòu)建微觀層面的管理和激勵機(jī)制。通過消除競爭性環(huán)境差異，建立起自上而下的、有利于競爭的制度框架，再將所有企業(yè)放入統(tǒng)一的市場競爭體系內(nèi)公平競爭，市場才能在資源配置上發(fā)揮基礎(chǔ)作用，國有企業(yè)的激勵機(jī)制、監(jiān)管效率等微觀層面的改革才能有更充分的施展空間。
如何建立統(tǒng)一市場體系的框架
統(tǒng)一市場是指將不同所有制形式的企業(yè)納入同一個公平競爭的市場體系，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營條件、資源配置和市場監(jiān)管不會因“所有制”不同而不同。統(tǒng)一市場體系內(nèi)涵豐富，主要包括以下幾點(diǎn)：
統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)行使方式。產(chǎn)權(quán)的重要性在于降低交易成本、提高效率。對中國而言，必須明確國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)與民有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)一樣，屬于私權(quán)利；政府作為國家的代表行使對國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)，只能根據(jù)企業(yè)章程，通過企業(yè)治理機(jī)制（股東會、董事會等）來行使，并且政府作為股東行使權(quán)利時必須履行股東、董事對企業(yè)的信托責(zé)任，維護(hù)企業(yè)的利益；政府作為產(chǎn)權(quán)代理人的“私權(quán)”職能必須與公共管理人的“公權(quán)”職能相分離。
統(tǒng)一的市場運(yùn)行規(guī)則。政府應(yīng)退出不必要的市場干預(yù)，讓市場自由交易所形成的價格信號引導(dǎo)資源在不同所有制企業(yè)間流動。不同所有制的企業(yè)在公平、透明的市場中平等競爭，能夠生存下來的原因不在于所有制的不同，而是因為其核心競爭力的優(yōu)勢。因此，建立統(tǒng)一的市場運(yùn)行規(guī)則，并不意味著國企必須從電信、鐵路、石油等壟斷領(lǐng)域完全退出或進(jìn)行私有化，而是要求擴(kuò)大價格、供求等市場信號在這些領(lǐng)域自由發(fā)揮作用的空間。
統(tǒng)一的市場監(jiān)管制度。市場監(jiān)管制度包括市場的準(zhǔn)入、退出、產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量、價格等方面的監(jiān)管制度，統(tǒng)一市場監(jiān)管制度的含義是市場中所有的企業(yè)遵守相同的規(guī)則，不存在為某些企業(yè)定制的特殊規(guī)則，也不存在只有某些企業(yè)需要遵守的規(guī)則。
統(tǒng)一的爭議處理機(jī)制。企業(yè)之間存在競爭摩擦在市場經(jīng)濟(jì)活動中十分常見，當(dāng)摩擦雙方私下無法解決時，政府職能部門或司法部門就可能成為仲裁機(jī)構(gòu)。此時政府或司法部門應(yīng)該確保仲裁的公平公正性。
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